સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેંજ બોર્ડ India ફ ઇન્ડિયા (સેબી) એ મોતીલાલ ઓસ્વાલ ફાઇનાન્સિયલ સર્વિસીસ લિમિટેડ પર શેર બ્રોકર અને ડિપોઝિટરી પાર્ટનર નિયમોનું ઉલ્લંઘન કરવા બદલ રૂ. 7 લાખનો દંડ લાદ્યો છે. સેબીના આદેશ મુજબ, કંપનીને 45 દિવસની અંદર દંડ ચૂકવવાનો નિર્દેશ આપવામાં આવ્યો છે.
તપાસ પછી કાર્યવાહી
સેબીએ એપ્રિલ 2021 થી જૂન 2022 સુધી મોતીલાલ ઓસ્વાલ ફાઇનાન્સિયલ સર્વિસીસ લિમિટેડનું નિરીક્ષણ કર્યું. તપાસમાં જાણવા મળ્યું છે કે કંપનીએ 30 દિવસના સમયગાળામાં 26 ફરિયાદો હલ કરી નથી. આ ઉપરાંત, જૂન 2022 માં, 39 ગ્રાહકોએ વેપાર કર્યો, જેને બ્રોકરે નિષ્ક્રિય માન્યું અને તેમના ભંડોળને અલગ રાખ્યું.
આગળના કેસોમાં કડક પગલાં
તાજેતરમાં, સેબીએ સિક્યોરિટીઝ માર્કેટમાંથી આઠ એકમો પર પ્રતિબંધ મૂક્યો હતો અને ફ્રન્ટ-રિંગિંગ પ્રવૃત્તિઓથી કથિત રૂપે પ્રાપ્ત કરાયેલા આ એકમો દ્વારા કમાયેલા રૂ. 4.82૨ કરોડની રકમ કબજે કરી હતી. ફ્રન્ટ-હેંગિંગ એ એક ગેરકાયદેસર પ્રક્રિયા છે, જેમાં કોઈ વ્યક્તિ બ્રોકર અથવા વિશ્લેષક પાસેથી મળેલી બિન-જાહેર માહિતીના આધારે વ્યવહાર કરે છે.
અવધિ અને તપાસનો નિષ્કર્ષ
સેબીએ કથિત ફ્રન્ટ-રિંગિંગ સાથે સંબંધિત ગાગંડીપ કન્સલ્ટન્સી પ્રાઈવેટ લિમિટેડના સોદાની તપાસ કરી, જે સપ્ટેમ્બર 2018 થી સપ્ટેમ્બર 2023 સુધી કરવામાં આવી હતી. સેબીએ જણાવ્યું હતું કે આશિષ કીર્તિ કોઠારી અને તેના પરિવારના સભ્યો પર મોટા ગ્રાહકના આગળના રિંગિંગ સોદામાં સામેલ હોવાનો આરોપ છે. આવા સોદાને લીધે, આ એકમોએ સેબી એક્ટની ઘણી જોગવાઈઓનું ઉલ્લંઘન કર્યું છે, તેથી આગળના આદેશો સુધી તેમને સિક્યોરિટીઝની ખરીદી, વેચાણ અથવા વ્યવહારથી અટકાવવામાં આવ્યા છે.
